راهنمای کنترل برگزاری مناقصات و انعقاد قرارداد ۱۴۰۵؛ ۵۲ نکته برای ذیحساب در طرحهای تملک دارایی‌های سرمایه‌ای
چک‌لیست برگزاری مناقصات و انعقاد قرارداد — فصل دوم «چک‌لیست‌های اعتبارات تملک دارایی‌های سرمایه‌ای» از مجموعه کنترل‌های مالی در حسابرسی داخلی بخش عمومی، وزارت امور اقتصادی و دارایی — خزانه‌داری کل کشور (ابلاغ ۱۴۰۵/۰۵/۱۷)
این چک‌لیست دومین چک‌لیست فصل دوم چک‌لیست حسابرسی خزانه‌داری ۱۴۰۵ است. زیر هر کنترل، مستند قانونی آن آمده است.
کنترل ۱
آیا موضوع مناقصه با مفاد موافقتنامه مطابقت داده شده است (در چارچوب فعالیت‌های موافقتنامه می‌باشد)؟
مستند: بند (د) ماده (۲۸) قانون الحاق برخی مواد به قانون تنظیم بخشی از مقررات مالی دولت (۲)
ماده ۲۸
د- اعتبارات هزینه ای و تملک دارایی های سرمایه ای و مالی و کمکها و سایر اعتبارات و ردیف‌های مندرج در جداول قوانین بودجه سنواتی به شرح عناوین و ارقام جداول مذکور فقط در حدود وصولی درآمدها و سایر منابع عمومی به شرح عناوین و ارقام مندرج در جداول مربوط قوانین یاد شده براساس مفاد موافقتنامه های متبادله دستگاه با سازمان مدیریت و برنامه ریزی کشور و در حدود ابلاغ و تخصیص اعتبار از سوی سازمان مذکور، با رعایت ساز و کار موضوع ماده (۳۰) قانون برنامه و بودجه مصوب ۱۳۵۱ قابل تعهد، پرداخت و هزینه است.
تبصره (الحاقی ۱۴۰۲/۱۲/۲۲) سازمان برنامه و بودجه کشور مکلف است برای دستگاههای اجرائی دارای طرحهای مشارکتی تولیدی و زیربنایی، حداقل ده درصد (۱۰٪) از سرجمع اعتبارات تملک دارایی های سرمایه ای آنها را به صورت صددرصد (۱۰۰٪) تخصیص یافته برای اجرای طرحهای مزبور به عنوان آورده یا سهم دولت اختصاص دهد.
مستند: موافقتنامه متبادله
کنترل ۲
آیا منابع مالی موضوع مناقصه پیش‌بینی شده است؟ (از لحاظ طرح، فصل، پروژه، درآمد عمومی، سایر منابع)
مستند: بند (د) ماده (۲۸) قانون الحاق برخی مواد به قانون تنظیم بخشی از مقررات مالی دولت (۲)
ماده ۲۸
د- اعتبارات هزینه ای و تملک دارایی های سرمایه ای و مالی و کمکها و سایر اعتبارات و ردیف‌های مندرج در جداول قوانین بودجه سنواتی به شرح عناوین و ارقام جداول مذکور فقط در حدود وصولی درآمدها و سایر منابع عمومی به شرح عناوین و ارقام مندرج در جداول مربوط قوانین یاد شده براساس مفاد موافقتنامه های متبادله دستگاه با سازمان مدیریت و برنامه ریزی کشور و در حدود ابلاغ و تخصیص اعتبار از سوی سازمان مذکور، با رعایت ساز و کار موضوع ماده (۳۰) قانون برنامه و بودجه مصوب ۱۳۵۱ قابل تعهد، پرداخت و هزینه است.
تبصره (الحاقی ۱۴۰۲/۱۲/۲۲) سازمان برنامه و بودجه کشور مکلف است برای دستگاههای اجرائی دارای طرحهای مشارکتی تولیدی و زیربنایی، حداقل ده درصد (۱۰٪) از سرجمع اعتبارات تملک دارایی های سرمایه ای آنها را به صورت صددرصد (۱۰۰٪) تخصیص یافته برای اجرای طرحهای مزبور به عنوان آورده یا سهم دولت اختصاص دهد.
مستند: ماده (۱۰) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۰ - تامین منابع مالی
الف - انجام معامله به هر طریق مشروط بر آن است که دستگاههای موضوع بند (ب) ماده (۱) این قانون به نحو مقتضی نسبت به پیش‌بینی منابع مالی معامله در مدت قرارداد اطمینان حاصل و مراتب در اسناد مرتبط قید شده باشد.
ب - موضوع پیش‌بینی منابع مالی و نحوه ضمان تاخیر تعهدات برای انجام معامله باید به صراحت در شرایط و اسناد مناقصه از سوی دستگاه مناقصه‌گزار قید و تعهد شود.
مستند: ماده(۶) آیین‌نامه مستندسازی
ماده ۶ – مستندسازی پیش از فراخوان
الف - مستندهای پیش از فراخوان به شرح زیر می‌باشد:
۱ - شرح موضوع مناقصه.
۲ - معرفی ارکان مناقصه.
۳ - تعیین نوع مناقصه (عمومی یا محدود و یک مرحله ای یا دو مرحله ای).
۴ - مستندهای تأمین منابع مالی که در آن اطلاعات زیر باید درج شود:
۴ – ۱ - روش تأمین منابع مالی.
۴ – ۲ - محل تأمین اعتبار و نحوه ضمان تأخیر تعهدات برای انجام معامله.
۴ – ۳ - برآورد کلی موضوع مناقصه، حسب مورد.
تبصره – در مناقصات مربوط به طرح های تملک دارایی های سرمایه ای (موضوع بند «۱۰» ماده «۱» قانون برنامه و بودجه کشور، مصوب ۱۳۵۱) موافقتنامه طرح به مثابه مستند تأمین مالی می‌باشد.
۵ - برنامه زمانی مناقصه (موضوع بند «ی» ماده «۲» قانون).
۶ - متن فراخوان و نحوه اطلاع رسانی آن.
۷ - خلاصه اسناد مناقصه (موضوع جزء «۳» بند «الف» ماده «۲۳» قانون و ماده «۴» این آیین نامه).
۸ - اسناد مناقصه (موضوع بند «ب» ماده «۱۴» قانون).
ب - پیش از انتشار فراخوان به دعوت دستگاه مناقصه گزار، جلسه کمیسیون مناقصه تشکیل می‌شود و موارد موضوع بند «الف» را تصویب و صورتجلسه پیش از فراخوان را به انضمام موارد مذکور در جزء های (۱) تا (۷) بند «الف» تنظیم می‌کند و جهت بایگانی به رئیس دستگاه مناقصه گزار یا نماینده وی تحویل می‌دهد.
پ - یک نسخه از صورتجلسه موضوع بند «ب» در بانک اطلاعات مناقصات ثبت می‌شود.
مستند: موافقتنامه متبادله
کنترل ۳
آیا ترکیب اعضای کمیسیون مناقصه مطابق قانون و با توجه به ماهیت دستگاه اجرایی کنترل شده است؟
مستند: ماده (۵) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۵ - کمیسیون مناقصه
الف - کمیسیون مناقصه از اعضای زیر تشکیل می‌شود:
۱ - رئیس دستگاه مناقصه‌گزار یا نماینده وی.
۲ - ذیحساب یا بالاترین مقام مالی دستگاه مناقصه‌گزار حسب مورد.
۳ - مسئول فنی دستگاه مناقصه‌گزار یا واحدی که مناقصه به درخواست وی برگزار می‌شود.
ب - در مناقصات مربوط به شهرداری‌ها، از سوی شورای شهر یک نفر به عنوان ناظر در جلسات کمیسیون مناقصه شرکت خواهد کرد.
ج - کمیسیون با حضور هر سه نفر اعضای مزبور رسمیت دارد و تمام اعضا مکلف به حضور در جلسه و ابراز نظر هستند. تصمیمات کمیسیون با رای اکثریت اعضا معتبر خواهد بود.
د - در مناقصات دو مرحله‌ای کمیسیون مناقصه با حضور رئیس دستگاه مناقصه‌گزار تشکیل می‌شود.
ه - اعضای کمیسیون مناقصات در شرکت‌های دولتی با انتخاب هیات مدیره می‌باشد.
کنترل ۴
آیا برآورد اولیه مناقصه در پیش فراخوان اعلام شده است؟
مستند: بند (الف) ماده (۱۳) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۳ - فراخوان مناقصه
الف - مفاد فراخوان مناقصه حداقل باید شامل موارد زیر باشد:
۱ - نام و نشانی مناقصه‌گزار.
۲ - نوع، کمیت و کیفیت کالا یا خدمات.
۳ - نوع و مبلغ تضمین شرکت در مناقصه.
۴ - محل، زمان و مهلت دریافت اسناد، تحویل و گشایش پیشنهادها.
۵ - مبلغ برآورد شده معامله و مبانی آن (در صورتی که تعیین آن میسر یا به مصلحت باشد). در مواردی که فهرست بهای پایه وجود دارد، برآورد مربوط طبق فهرست یاد شده تهیه می‌شود.
ب - فراخوان مناقصه عمومی باید به تشخیص مناقصه‌گزار از دو تا سه نوبت حداقل در یکی از روزنامه‌های کثیرالانتشار کشوری یا استان مربوط منتشر گردد.
ج - مناقصه‌گزار می‌تواند علاوه بر موارد مذکور در بند (ب) این ماده از طریق سایر رسانه‌های گروهی و رسانه‌های ارتباط جمعی یا شبکه‌های اطلاع‌رسانی نیز فراخوان را منتشر نماید.
د - در صورتی که نیاز به برگزاری مناقصه بین‌المللی باشد، یا استفاده از تسهیلات اعتباری خارجی مطرح باشد، باید با کسب مجوزهای مربوط و با رعایت موازین قانون حداکثر استفاده از توان فنی و مهندسی، تولیدی و صنعتی و اجرایی کشور (در اجرای پروژه‌ها و ایجاد تسهیلات به منظور صدور خدمات مصوب ۱۳۷۵/۱۲/۱۲) آگهی مربوط در یکی از روزنامه‌های کثیرالانتشار و حداقل یک نوبت در یکی از روزنامه‌های انگلیسی زبان داخل و یک مجله یا روزنامه بین‌المللی مرتبط با موضوع مناقصه، منتشر شود.
کنترل ۵
برآورد مناقصه بر اساس فهرست بها می‌باشد. (در خصوص عدم استفاده از فهرست بها دلایل آن بررسی گردد) آیا نوع فهرست بها بررسی گردیده است؟
مستند: فهرست بهای سازمان برنامه و بودجه در راستای ماده (۲۳) قانون برنامه و بودجه
ماده 23 - سازمان برای تعیین معیارها و استانداردها همچنین اصول کلی و شرایط عمومی قراردادهای مربوط بطرحهای عمرانی آئین نامه ای تهیه و پس از تصویب هیئت وزیران براساس آن دستورالعمل لازم به دستگاههای اجرائی ابلاغ مینماید و دستگاههای اجرائی موظف برعایت آن میباشند.
کنترل ۶
آیا میزان سپرده و نوع تضامین شرکت در مناقصه کنترل گردیده است؟
مستند: بند (۲-ب) ماده (۱۴) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۴ - اسناد مناقصه
الف - تمامی اسناد مناقصه باید به طور یکسان به همه داوطلبان تحویل شود.
ب - اسناد مناقصه شامل موارد زیر است:
۱ - نام و نشانی مناقصه‌گزار.
۲ - نوع و مبلغ تضمین مناقصه.
۳ - محل، زمان و مهلت دریافت اسناد، تحویل پیشنهادها و گشایش آنها.
۴ - مبلغ پیش‌پرداخت و تضمین حسن انجام کار.
۵ - مدت اعتبار پیشنهادها.
۶ - شرح کار، مشخصات فنی بازرگانی، استانداردها، نوع، کمیت و کیفیت کالا یا خدمات.
۷ - برنامه‌ریزی انجام کار یا تحویل کالا.
۸ - معیارها و روش ارزیابی کیفی مناقصه‌گران.
۹ - روش تهیه و مهلت مقرر برای تسلیم پیشنهادها و تعداد نسخه‌های آنها.
۱۰ - متن قرارداد شامل موافقتنامه، شرایط عمومی و خصوصی و ضمائم آن.
۱۱ - صورتجلسات و توضیحات موضوع ماده (۱۷).
۱۲ - سایر اسنادی که به تشخیص مناقصه‌گزار لازم باشد.
مستند: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
کنترل ۷
آیا نوع مناقصه از لحاظ عمومی، محدود، یک مرحله ای یا دو مرحله ای اعلام شده است؟
مستند: قانون برگزاری مناقصات و اسناد مناقصه
متن کامل این مستند در سایت هست: قانون برگزاری مناقصات (مصوب ۱۳۸۳)
کنترل ۸
آیا آگهی برگزاری مناقصه مطابق آیین‌نامه مستندسازی منتشر شده است؟
مستند: ماده (۳) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۳ – فرایند مستندسازی مناقصه
الف - فرایند مناقصه در تمام مراحل حسب مورد باید مستندسازی شود این مراحل عبارتند از:
۱ - مستندسازی جلسات مناقصه.
۲ - مستندسازی پیش از فراخوان.
۳ - مستندسازی فراخوان.
۴ - مستندسازی ارزیابی شکلی پیشنهادها.
۵ - مستندسازی ارزیابی کیفی مناقصه گران.
۶ - مستندسازی گشایش پیشنهادها و تعیین برنده مناقصه در یکی از انواع زیر:
۶-۱ – مناقصات یک مرحله ای
۶-۲ – مناقصات دو مرحله ای، شامل:
۶-۲ – ۱ - مرحله ارزیابی فنی - بازرگانی پیشنهادها.
۶-۲ – ۲ - مرحله ارزیابی مالی پیشنهادها.
۷ - مستندسازی پس از تعیین برنده مناقصه.
۸ – مستندسازی دوره اجرای موضوع مناقصه.
ب – پیاده سازی نظام مستندسازی مناقصات طی ترتیبات زیر انجام می‌شود:
۱ - مستندسازی مکتوب: شامل تهیه مستندهای لازم به صورت مکتوب و بایگانی آنها در پرونده های مستقل و منظم که از تاریخ ابلاغ این آیین نامه باید اجرا شود.
۲ - مستندسازی الکترونیکی: شامل ثبت نشانی الکترونیکی در پایگاه ملی اطلاع رسانی مناقصات، ارسال و ثبت اطلاعات مناقصات در بانک اطلاعات مناقصات می‌باشد.
کنترل ۹
آیا ارزیابی کیفی مناقصه‌گران انجام شده است (معیارهای ارزیابی بررسی گردد)؟
مستند: ماده (۱۲) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۲ - ارزیابی کیفی مناقصه‌گران
الف - در ارزیابی کیفی مناقصه‌گران، باید موارد زیر لحاظ شود:
۱ - تضمین کیفیت خدمات و محصولات.
۲ - داشتن تجربه و دانش در زمینه مورد نظر.
۳ - حسن سابقه.
۴ - داشتن پروانه کار یا گواهینامه‌های صلاحیت، در صورت لزوم.
۵ - توان مالی متقاضی برای انجام کار در صورت لزوم.
ب - مراحل ارزیابی کیفی مناقصه‌گران به شرح زیر است:
۱ - تعیین معیارهای ارزیابی و اهمیت نسبی معیارها.
۲ - تهیه اسناد ارزیابی.
۳ - دریافت، تکمیل و ارسال اسناد ارزیابی از سوی متقاضیان.
۴ - ارزیابی اسناد دریافت شده و تعیین امتیاز هر یک از مناقصه‌گران و رتبه‌بندی آنها.
۵ - اعلام اسامی مناقصه‌گران صلاحیت‌دار به کارفرما و امتیازات و رتبه آنها (تهیه لیست کوتاه).
۶ - مستندسازی ارزیابی کیفی مناقصه‌گران.
ج - سازمان مدیریت و برنامه‌ریزی کشور مکلف است با همکاری دستگاههای اجرایی حداکثر سه ماه پس از تصویب این قانون آیین‌نامه اجرایی ارزیابی کیفی مناقصه‌گران را با رعایت موازین مقرر در این ماده که بیانگر شاخص‌های اندازه‌گیری و روش ارزیابی مناقصه‌گران باشد تهیه و به تصویب هیات وزیران برساند.
کنترل ۱۰
آیا مناقصه‌گران در ارزیابی کیفی مناقصاتی که برآورد آنها بیش از ده برابر نصاب معاملات متوسط می‌باشد، صورت‌های مالی حسابرسی شده در سامانه پردیس ارائه نموده‌اند؟
مستند: تصویب‌نامه به شماره ۲۶۵۱۰/
کنترل ۱۱
آیا حداقل امتیاز قابل قبول در ارزیابی کیفی مشخص شده است؟
مستند: بند (پ) ماده (۹) مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۹ – مستندسازی ارزیابی کیفی مناقصه گران
الف - فرایند ارزیابی کیفی مناقصه گران باید مستندسازی شود. مستندهای ارزیابی کیفی مناقصه گران حسب مورد به شرح زیر میباشند:
۱ - آگهی دعوت به ارزیابی کیفی مناقصه گران.
۲ - استعلام ارزیابی کیفی مناقصه گران.
۳ - اسناد و نتایج ارزیابی کیفی مناقصه گران.
ب - آگهی ارزیابی کیفی مناقصه گران باید حداقل شامل موارد زیر باشد:
۱ - نام و نشانی دستگاه مناقصه گزار.
۲ - موضوع مناقصه.
۳ - تاریخ، مهلت و نشانی دریافت و تحویل استعلام ارزیابی کیفی مناقصه گران.
۴ - نام و نشانی مدیر طرح یا مشاور، حسب مورد.
۵ - نحوه دریافت اسناد استعلام و هزینه آن در صورت لزوم.
پ - روش ارزیابی کیفی مناقصه گران شامل معیارهای ارزیابی، نحوه امتیازدهی و حداقل امتیاز قابل قبول، باید به نحوی گویا و مشروح در استعلام ارزیابی کیفی مناقصه گران مستند شود.
ت - اسناد و نتایج ارزیابی شامل اطلاعات، اسناد، سوابق و مدارک لازم برای ارزیابی کیفی باید قبل از تشکیل جلسه نهایی ارزیابی کیفی مناقصه گران مستند شوند.
ث - پس از پایان فرایند ارزیابی کیفی مناقصه گران، توسط دستگاه مناقصه گزار یا کمیته فنی – بازرگانی حسب مورد جلسه ای تشکیل و صورتجلسه پایانی ارزیابی کیفی مناقصه گران، شامل موارد زیر به دستگاه مناقصه گزار ارائه و یک نسخه از آن به بانک اطلاعات مناقصات ارسال می‌شود.
۱ - فهرست استعلام های تکمیل شده توسط مناقصه گران (اصل استعلام ها طبق جزء «۱» بند «ب» ماده «۳» این آیین نامه، در دستگاه مناقصه گزار بایگانی می‌شود.)
۲ - اطلاعات عمومی مربوط به جلسه نهایی ارزیابی کیفی مناقصه گران که طبق ماده (۵) این آیین نامه مستندسازی و به همراه موارد زیر به بانک اطلاعات مناقصات ارسال می‌شوند:
۲ – ۱ - متن استعلام ارزیابی کیفی مناقصه گران.
۲ – ۲ - نتایج ارزیابی شکلی پیشنهادها طبق ماده (۸) این آیین نامه.
۲ – ۳ - امتیازهای کسب شده توسط هر یک از مناقصه گران در ارتباط با معیارهای ارزیابی کیفی.
۲ – ۴ - امتیاز نهایی ارزیابی کیفی هر یک از مناقصه گران.
۲ – ۵ - نام و مشخصات مناقصه گرانی که برای دعوت به مناقصه محدود برگزیده می‌شوند (فهرست کوتاه).
۲ – ۶ - اسامی و سمت کسانی که ارزیابی کیفی مناقصه گران را انجام داده اند.
۲ – ۷ - متن دعوتنامه مناقصه محدود.
تبصره – مقررات، روش اجرا و نحوه تنظیم اسناد و استعلام ارزیابی کیفی مناقصه گران، در مناقصات یک مرحله ای و دو مرحله ای، طبق آیین نامه ارزیابی کیفی مناقصه گران (موضوع بند «ج» ماده «۱۲» قانون) تعیین می‌شود.
کنترل ۱۲
آیا ضریب تاثیر پذیری امتیاز فنی اعلام شده است؟
مستند: تبصره (۱) ماده (۱۲) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۱۲ – مستندسازی ارزیابی مالی پیشنهادها در مناقصات دو مرحله ای
الف – مستندهای ارزیابی مالی در مناقصات دو مرحله ای شامل موارد زیر است:
۱ - پاکتهای قیمت مناقصه گران.
۲ - مستندهای مراحل پیش از گشایش پاکت های مالی شامل موارد زیر:
۲ – ۱ - مستندهای ارزیابی کیفی مناقصه گران در مناقصات دو مرحله ای محدود طبق ماده (۹) این آیین نامه.
۲ – ۲ - مستندهای ارزیابی فنی - بازرگانی پیشنهادها طبق ماده (۱۱) این آیین نامه.
۳ - صورتجلسه گشایش پاکت های مناقصه طبق ماده (۵) این آیین نامه.
۴ - مستندهای ارزیابی شکلی پیشنهادها طبق ماده (۸) این آیین نامه.
۵ - مستندهای تعیین قیمت تراز شده در مناقصات دو مرحله های (موضوع بند «الف» ماده «۲۰» قانون)، شامل:
۵-۱ – رابطه محاسبه قیمت تراز شده، که به نحو زیر تعیین می‌شود:
L = ۱۰۰ × C / ۱۰۰ - [I × (۱۰۰ – ۱)]
که در آن:
L = قیمت تراز شده
C = قیمت پیشنهادی (درج شده در پاکت قیمت).
i = ضریب تاثیر (برحسب درصد)
t = امتیاز فنی - بازرگانی (بین حداقل امتیاز فنی - بازرگانی قابل قبول تا صد).
تبصره ۱ – ضریب تأثیر در مناقصات پیمانکاری ساخت یا طرح و ساخت (با یا بدون تأمین مالی) و در مناقصات خرید مصالح و تجهیزات بین ده تا چهل می‌باشد.
تبصره ۲ – حداقل امتیاز فنی - بازرگانی قابل قبول می‌تواند بین پنجاه تا هفتاد باشد؛
تبصره ۳ – تعیین ضریب تأثیر و حداقل امتیاز فنی - بازرگانی در دامنه های فوق الذکر بر عهده کمیته فنی - بازرگانی است. کلیه موارد استثناء در ردیف (۵ - ۱) و تبصره های (۱) و (۲) این ماده، باید به تصویب هیأت سه نفره (موضوع بند «و» ماده «۲۸» قانون) برسد.
تبصره ۴ – در صورتی که ترکیبی از ارزهای مختلف برای پیشنهاد قیمت لازم باشد، باید نرخ تسعیر ارز در اسناد مناقصه قید گردد.
۵ – ۲ - ضریب تأثیر و حداقل امتیاز قید شده در اسناد.
۶ - صورتجلسه پایانی ارزیابی مالی شامل:
۶ – ۱ - نام و امضای اعضای کمیسیون مناقصه.
۶ – ۲ - مشخصات تضمین های شرکت در مناقصه.
۶ – ۳ - قیمت های پیشنهادی مناقصه گران.
۶ – ۴ - امتیاز فنی - بازرگانی پیشنهادهای مناقصه گران.
۶ – ۵ - قیمت تراز شده پیشنهادهای مناقصه گران.
۶ – ۶ - نام و عنوان و قیمت پیشنهادی برنده اول مناقصه.
۶ – ۷ - نام و عنوان و قیمت پیشنهادی برنده دوم مناقصه، در صورتی که تفاوت قیمت پیشنهادی وی با برنده اول کمتر از مبلغ تضمین شرکت در مناقصه باشد (موضوع بند «الف» ماده «۲۰» قانون).
ب - در مناقصات دو مرحله ای که دارای برآورد اولیه باشند، مفاد تبصره جزء (۴) بند الف - ماده (۱۰) این آیین نامه نافذ است.
پ - ارزیابی مالی پیشنهادها باید قبل از انعقاد قرارداد با برنده مناقصه مستند شود.
کنترل ۱۳
آیا حداقل امتیاز فنی – بازرگانی اعلام شده است؟
مستند: تبصره (۲) ماده (۱۲) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۱۲ آمده است.
کنترل ۱۴
آیا درصد و نوع تضمین انجام تعهدات در اسناد مناقصه مشخص شده است؟
مستند: آیین‌نامه تضمینات و اصلاحات بعدی آن
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
کنترل ۱۵
آیا میزان پیش پرداخت، نحوه پرداخت آن ونوع تضمین قابل قبول در اسناد مناقصه تعیین شده است؟
مستند: قانون برگزاری مناقصات
متن کامل این مستند در سایت هست: قانون برگزاری مناقصات (مصوب ۱۳۸۳)
مستند: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی و اصلاحیه‌های بعدی آن
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
کنترل ۱۶
آیا تاریخ نهایی دریافت استعلام‌های ارزیابی کیفی معین شده است؟
مستند: ماده (۸) آیین‌نامه ارزیابی کیفی مناقصات مصوبه ۸۴۱۳۶/
ماده 8- استعلام ارزیابی
الف (اصلاحی 07/05/1403)- استعلام ارزیابی باید حداقل حاوی اطلاعات زیر باشد:
1- نام و نشانی مناقصه گزار.
2- موضوع مناقصه.
3- مدارک صلاحیت و گواهینامه‌های لازم، حسب مورد.
4- مقدار یا برآورد اولیه موضوع مناقصه، حسب مورد.
5- معیارهای ارزیابی.
6- اهمیت وزنی معیارهای ارزیابی، در صورتی که ارزیابی به روش وزنی انجام شود.
7- مدارک و مستندهای لازم برای تعیین امتیازهای مربوط به هر یک از معیارها، حسب مورد.
8- روش محاسبه امتیازهای مربوط به هر یک از معیارها.
9- حداقل امتیاز قابل قبول برای دعوت به مناقصه.
10- محل، زمان و مهلت دریافت و تحویل استعلام‌ها.
11- نام و نشانی مدیر طرح یا مشاور، حسب مورد.
12- برنامه زمانی ارزیابی.
13- [نسخ شده است].
ب - استعلام‌های ارزیابی باید توسط مناقصه‌گران تکمیل و در موعد مقرر به مناقصه گزار تحویل شوند. رعایت مقررات زیر در تکمیل استعلام‌ها ضروری است:
1- استعلام‌ها باید توسط اشخاص مجاز امضاء و مهر شوند.
2- حسب مورد، اطلاعات مربوط به گواهینامه‌های صلاحیت و رتبه بندی ارائه شود.
3- اسناد و مدارک درخواست شده پیوست شود.
4- اطلاعات صحیح و کامل باشد.
پ - در ارزیابی کیفی مناقصه گران، مفاد و نحوه توزیع استعلام ارزیابی باید برای همه متقاضیان یکسان باشد و هرگونه تبعیض ممنوع است.
ت - حداقل زمان لازم برای تکمیل استعلام ارزیابی از آخرین روز توزیع استعلام‌ها، دو هفته می‌باشد.
ث - در تقاضای مناقصه‌گران برای دریافت استعلام ارزیابی، باید به طور صریح، موضوع ارزیابی یا مناقصه قید شود و در مواردی که ارزیابی چند طرح یا پروژه با هم انجام می‌شود، متقاضیان باید قید کنند که برای کدام کار یا کدام کارها، اعلام آمادگی نموده‌اند.
ج - بررسی همزمان استعلام‌های ارزیابی کیفی مناقصه‌گران با پیشنهادهای فنی یا مالی، ممنوع است.
کنترل ۱۷
آیا گواهی صلاحیت، حداقل رتبه، رشته کاری پیمانکاران در اسناد مناقصه اعلام شده است؟
مستند: ماده (۲۲) آیین‌نامه ارزیابی کیفی مناقصات مصوبه ۸۴۱۳۶/
ماده 22- گواهینامه صلاحیت پیمانکاری
الف - در مناقصات پیمانکاری داخلی، مناقصه‌گران باید گواهینامه صلاحیت معتبر داشته باشند.
ب - مناقصه گزار در مناقصات پیمانکاری بین المللی، برای مناقصه‌گران داخلی گواهینامه صلاحیت معتبر و برای مناقصه‌گران خارجی همکار پیمانکار داخلی، باید حسب مورد، گواهی‌های صادر شده توسط اتاق بازرگانی کشور متبوع، مستندهای ثبتی، اسناد بیمه و عملکرد مالی، مجوزهای قانونی خاص و سوابق کار از کارفرمایان قبلی را درخواست کند.
تبصره - مناقصه‌گران خارجی برای ارزیابی کیفی، باید حداقل دو سال سابقه کار یا یک کار مشابه و مرتبط با موضوع مناقصه را انجام داده باشند.
کنترل ۱۸
آیا حداقل مهلت قبول پیشنهادها (۱۰روز در مناقصات داخلی و یک ماه در مناقصات بین‌المللی) در اسناد پیش‌بینی شده است؟
مستند: بند (ب) ماده (۱۵) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۵ - ترتیب تهیه و تسلیم پیشنهادها
الف - شرکت‌کنندگان در مناقصه پس از دریافت یا خرید اسناد باید پیشنهادهای خود را به ترتیب زیر تهیه و به مناقصه‌گزار تسلیم کنند:
۱ - تهیه و تکمیل اسناد و پیشنهادها.
۲ - تسلیم پیشنهادها در مهلت مقرر در فراخوان مناقصه.
۳ - دریافت رسید تحویل پیشنهادها.
ب - مهلت قبول پیشنهادها در مورد مناقصات داخلی و بین‌المللی از آخرین مهلت تحویل اسناد مناقصه به ترتیب نباید کمتر از ده روز و یک ماه باشد.
کنترل ۱۹
آیا شرح کار، مشخصات فنی و بازرگانی، استانداردها، کمیت / کیفیت کالا و یا خدمات در اسناد مناقصه پیش‌بینی شده است؟
مستند: بند (۶-ب) ماده (۱۴) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۶ آمده است.
کنترل ۲۰
آیا نمونه متن قرارداد، شرایط عمومی و خصوصی و ضمائم آن در اسناد مناقصه تنظیم شده است؟
مستند: بند (۱۰-ب) ماده (۱۴) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۶ آمده است.
کنترل ۲۱
آیا ممنوعیت خرید کالا و خدمات خارجی در اسناد مناقصه قید شده است؟
مستند: تبصره (۲) جزء (ب) ماده (۴) قانون حداکثر استفاده از توان تولیدی و خدماتی کشور و حمایت از کالای ایرانی- هر گونه خرید کالای خارجی که مشابه داخلی داشته باشد ممنوع است.
ماده 4 –
الف – وزارت صنعت، معدن و تجارت موظف است:
1 – از محل اعتبارات داخلی و با استفاده از سامانه های موجود، سامانه متمرکزی را جهت درج فهرست توانمندی های محصولات داخلی ساماندهی کند.
2 – با رعایت مواد (2) و (3) قانون بهبود مستمر محیط کسب و کار مصوب 16 /11 /1390 با اصلاحات و الحاقات بعدی و دریافت نظرات اتاقها، کانون عالی انجمن های صنفی کارفرمایی ایران و دیگر تشکلهای سراسری کارفرمایی و کارگری، ظرف مدت چهار ماه پس از لازم الاجرا شدن این قانون به درج فهرست توانمندی های محصولات داخلی، ظرفیت و اسامی تولیدکنندگان کالاها و عرضه کنندگان خدمات، پیمانکاران طراحی – ساخت، فناوری های داخلی و رتبه بندی در سامانه متمرکز موضوع جزو (1) این بند اقدام کند. اطلاعات این سامانه باید به صورت مستمر روزآمد و در دسترس عموم باشد.
3 – عمق ساخت داخل محصولات داخلی و نصب برچسب نشان دهنده درصد عمق ساخت داخل بر روی محصولات را حداکثر طی دوره دو ساله تعیین و در سامانه موضوع جزو (1) این بند درج کند.
تبصره – آیین نامه اجرائی این جزو مشتمل بر روش احراز عمق ساخت داخل و تحقق آن با رعایت مواد (2) و (3) قانون بهبود مستمر محیط کسب و کار مصوب 16 /11 /1390 با اصلاحات و الحاقات بعدی توسط وزارت صنعت، معدن و تجارت با همکاری سازمان برنامه و بودجه کشور و وزارتخانه های نفت، نیرو، جهاد کشاورزی و بهداشت، درمان و آموزش پزشکی ظرف مدت چهار ماه پس از لازم الاجرا شدن این قانون تهیه می شود و به تصویب هیات وزیران می رسد.
4 – نسبت به درج رتبه بندی تولیدکنندگان کالاها، عرضه کنندگان خدمات و پیمانکاران طراحی – ساخت در سامانه موضوع جزو (1) این بند که توسط مراجع ذی صلاح قانونی غیردولتی، سازمان های نظام مهندسی و اتاق ایران انجام می شود، اقدام کند. نحوه رتبه بندی و تعیین فهرست مراجع ذی صلاح قانونی غیردولتی برای رتبه بندی در هر حوزه تخصصی اعم از طرحهای دولتی و غیردولتی موضوع این قانون بر اساس ضوابط شامل سطح تحصیلات اعضای هیات مدیره و مدیرعامل، سوابق کاری شرکت، توان مالی و فنی و امکانات نرم افزاری و نیروی انسانی متخصص تعیین می شود. آیین نامه اجرائی این جزو توسط وزارت صنعت، معدن و تجارت با همکاری دستگاههای اجرائی ذی ربط با مشارکت اتاقها، سازمان های نظام مهندسی کشور و کانون عالی انجمن های صنفی کارفرمایی ایران حداکثر ظرف مدت سه ماه پس از لازم الاجرا شدن این قانون تهیه می شود و به تصویب هیات وزیران می رسد.
تبصره 1 – تشخیص صلاحیت و طبقه بندی مهندسان مشاور و پیمانکاران طرحهای تملک دارایی های سرمایه ای (عمرانی)، موضوع ماده (22) قانون برنامه و بودجه کشور مصوب 10 /12 /1351 با اصلاحات و الحاقات بعدی و وظایف موضوع ماده (34) قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور مصوب 10 /11 /1395 با اصلاحات و الحاقات بعدی، جهت افزایش کارآمدی و اثربخشی طرح (پروژه) هایی که از وجوه عمومی استفاده می کنند و طرحهای تملک دارایی های سرمایه ای با رعایت قانون نحوه اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم (44) قانون اساسی بر عهده سازمان برنامه و بودجه کشور است و فهرست مربوطه جهت درج در سامانه موضوع این ماده به وزارت صنعت، معدن و تجارت اعلام می شود.
تبصره 2 – به منظور اجرائی شدن احکام ماده (5) قانون بهبود مستمر محیط کسب و کار مصوب 16 /11 /1390 با اصلاحات و الحاقات بعدی در راستای ساماندهی، ایجاد، ثبت و اعلام فهرست ملی تشکلهای اقتصادی، سه ماه پس از لازم الاجرا شدن این قانون، وزارت امور اقتصادی و دارایی موظف است با مشورت شورای گفت و گو آیین نامه اجرائی آن را تهیه کند و به تصویب هیات وزیران برساند. اتاق ایران موظف است ضمن انجام اقدامات لازم جهت عضویت فراگیر فعالان اقتصادی در این اتاق، کارت عضویت و تمدید آن را بدون دریافت چهار در هزار سود سالانه، موضوع ماده (13) قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور، صادر کند.
ب – کلیه دستگاههای موضوع ماده (2) این قانون موظفند:
1 – حداکثر یک ماه پس از تصویب طرحهای (پروژه های) خود در مرجع ذی ربط، نسبت به انتشار فهرست و مشخصات آنها در سامانه موضوع این ماده اقدام کنند.
2 – فهرست کالاها و خدمات خارجی مورد نیاز طرحهای (پروژه های) موضوع این بند و همچنین نیازهای دوران بهره برداری طرحهای (پروژه های) خود را با ذکر مشخصات فنی و استانداردهای مربوطه در سامانه موضوع این ماده اعلام کنند.
تبصره 1 – در مورد اقلام و نیازهای دفاعی و موارد خلاف امنیت و مصالح عمومی کشور موضوع جزو های (1) و (2) این بند طبق قوانین و مقررات مربوطه عمل می شود.
تبصره 2 – خرید خارجی اقلام این جزو اعم از آنکه این خرید از بازار داخلی یا خارجی صورت پذیرد، در صورتی که حداقل سه ماه قبل از شروع فرآیند خرید در سامانه مذکور بارگذاری نشده باشد، ممنوع است. در صورت وجود شرایط اضطرار و یا فوریت با درخواست بالاترین مقام دستگاه و ارائه مستندات و تایید وزیر صنعت، معدن و تجارت زمان مذکور قابل کاهش است.
3 – استاندارد مورد نظر کالا و خدمات مورد نیاز خود را تعیین و در سامانه موضوع این ماده اعلام کنند و در صورت عدم وجود استاندارد مدون، پیشنهاد تدوین یا انطباق آن را به سازمان ملی استاندارد ارائه کنند.
4 – محصولات داخلی دارای گواهی انطباق از مراکز تایید صلاحیت داخلی یا بین المللی را مورد قبول و تایید قرار دهند.
تبصره – در صورتی که دستگاههای موضوع ماده (2) این قانون استانداردهای مورد نظر خود را به صورت غیرمتعارف تعیین کنند با اعتراض تشکل تخصصی سازندگان و پیمانکاران طراحی – تدارک – ساخت، موضوع به سازمان ملی استاندارد ایران ارجاع می شود تا با بررسی موضوع با همکاری طرفهای ذی نفع و سایر دستگاههای مربوط حداکثر ظرف مدت یک ماه اتخاذ تصمیم نماید. تصمیم سازمان ملی استاندارد برای دستگاههای موضوع ماده (2) این قانون لازم الاجرا است.
کنترل ۲۲
برنامه زمانی مناقصه تهیه شده است؟
مستند: جزء (۵) بند (الف) ماده (۶) آیین نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲ آمده است.
کنترل ۲۳
آیا ارکان مناقصه معرفی و دارای تفویض کافی میباشند (کمیسیون مناقصه و کمیته فنی و بازرگانی معرفی شده‌اند)؟
مستند: بند (۲-الف) ماده (۶) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲ آمده است.
کنترل ۲۴
آیا متن فراخوان مناقصه بررسی شده است؟
مستند: مطابق ماده (۷) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۷ – مستندسازی فراخوان
الف - مستندهای فراخوان به شرح زیر می‌باشد:
۱ - متن فراخوان شامل آگهی ارزیابی، آگهی شرکت در مناقصه یا دعوتنامه که در آن موارد زیر باید درج شود:
۱ – ۱ - نوع فراخوان (آگهی ارزیابی کیفی، آگهی مناقصه یا دعوتنامه).
۱ – ۲ - نام و نشانی دستگاه مناقصه گزار.
۱ – ۳ - موضوع مناقصه.
۱ – ۴ - زمان، مهلت و نشانی دریافت اسناد.
۱ – ۵ - مقدار یا برآورد اولیه موضوع مناقصه، حسب مورد.
۱ – ۶ - هزینه تهیه اسناد و نحوه دریافت آن، حسب مورد.
۱ – ۷ - مدت اعتبار پیشنهادها (موضوع بند «ی» ماده «۲» و بند «الف» ماده «۲۱» قانون).
۱ – ۸ - نوع و مبلغ تضمین شرکت در مناقصه.
۱ – ۹ - نام و نشانی مدیر طرح یا مشاور، حسب مورد.
۱-۱۰ – سایر توضیحاتی که به تشخیص مناقصه گزار لازم است.
۲ - نسخه منتشر شده در روزنامه یا نسخه دوم دعوتنامه.
۳ - اسناد یا اطلاعات مربوط به تصدیق وصول دعوتنامه (در مناقصات محدود).
۴ - فهرست اسامی و نشانی کسانی که از طریق دعوتنامه به مناقصه محدود دعوت شده اند.
تبصره – در صورت انجام ارزیابی کیفی مناقصه گران و تهیه فهرست کوتاه، فراخوان مناقصه از طریق ارسال دعوتنامه به اطلاع مناقصه گران می‌رسد. در صورت وجود فهرست کوتاه، انتشار آگهی از طریق روزنامه های کثیرالانتشار لازم نیست.
ب - مستندهای یاد شده در بند «الف» باید در بانک اطلاعات مناقصات ثبت و یک نسخه از آن، همزمان با ارسال یا انتشار فراخوان در پایگاه ملی اطلاع رسانی مناقصات منتشر شود.
پ - در فراخوان مناقصات درج نام های تجاری جز در موارد مربوط به خرید قطعات یدکی ممنوع است.
ت - در صورت تمدید مهلت دریافت و تحویل اسناد (موضوع بند «ج» ماده «۱۸» قانون) یا تغییر نشانی های مندرج در فراخوان در هر یک از مراحل مناقصه، موضوع باید بی درنگ از طریق آگهی یا مکاتبه قابل تصدیق به اطلاع تمامی مناقصه گران برسد.
ث - انتشار آگهی در روزنامه کثیرالانتشار و پایگاه ملی اطلاع رسانی مناقصات، مانع از استفاده از روش های دیگر اطلاع رسانی نیست.
کنترل ۲۵
آیا مهلت مقرر جهت انعقاد قرارداد با برنده مناقصه در اسناد مشخص شده است؟
مستند: بند (الف) ماده ۲۱ قانون برگزاری مناقصات
ماده ۲۱ - انعقاد قرارداد
الف - قرارداد با برنده مناقصه، باید پیش از پایان مدت اعتبار پیشنهادها منعقد شود. این مدت حداکثر برای یک بار و برابر مدت پیش‌بینی شده در اسناد مناقصه قابل تمدید است. بعد از عقد قرارداد تضمین پیشنهاددهنده دوم مسترد می‌گردد.
ب - قرارداد با برنده اول در مهلت پیش‌بینی شده در اسناد، منعقد خواهد شد. چنانچه برنده اول از انعقاد قرارداد امتناع نماید و یا ضمانت انجام تعهدات را ارائه ننماید، تضمین مناقصه وی ضبط و قرارداد با برنده دوم منعقد می‌گردد. در صورت امتناع نفر دوم، تضمین وی نیز ضبط و مناقصه تجدید خواهد شد.
کنترل ۲۶
آیا مهلت اعتبار پیشنهاد قیمت‌ها در اسناد مناقصه پیش‌بینی شده است؟
مستند: بند ج ماده ۱۸ قانون برگزاری مناقصات و اسناد مناقصه
ماده ۱۸ - گشایش پیشنهادها
الف - پیشنهادهای مناقصه‌گران در زمان و مکان مقرر گشوده می‌شود.
ب - مراحل گشایش پیشنهادها به شرح زیر است:
۱ - تهیه فهرست اسامی دریافت‌کنندگان اسناد (پیشنهاددهندگان)، حاضران و شرکت‌کنندگان در جلسه.
۲ - بازکردن پاکت تضمین (پاکت الف) و کنترل آن.
۳ - بازکردن پاکت فنی بازرگانی.
۴ - بازکردن پیشنهاد قیمت و کنترل از نظر کامل بودن مدارک و امضای آنها و کنار گذاشتن پیشنهادهای غیرقابل قبول در مناقصات یک مرحله‌ای.
۵ - تحویل پاکتهای فنی بازرگانی به کمیته فنی بازرگانی در مناقصات دو مرحله‌ای.
۶ - تهیه و تنظیم و امضای صورتجلسه گشایش پیشنهادها توسط کمیسیون مناقصه.
۷ - تحویل پاکتهای قیمت و پاکت تضمین پیشنهادهای رد شده به مناقصه‌گزار برای استرداد به ذی‌نفع.
ج - در صورت برگزاری مناقصه دو مرحله‌ای، زمان و مکان تشکیل جلسه گشایش پیشنهادهای قیمت، در جلسه گشایش پاکت‌ها اعلام خواهد شد، این مدت فقط برای یک بار تا سقف مدت اعتبار پیشنهادها قابل تمدید است. در این صورت پاکتهای قیمت در یک لفاف لاک و مهر شده توسط دستگاه مناقصه‌گزار صیانت می‌شود. در مناقصات یک مرحله‌ای، پیشنهادهای قیمت بی‌درنگ گشوده و براساس ماده (۲۰) این قانون، برنده مناقصه تعیین می‌شود.
د - دستگاه مناقصه‌گزار مکلف است از مناقصه‌گران یا نمایندگان آنها جهت حضور در جلسه گشایش پیشنهادهای مالی دعوت نماید.
کنترل ۲۷
آیا در صورت کمتر بودن حائزان شرایط آیا آگهی ارزیابی کیفی برای تحقق شرایط انحصار حداقل یکبار تجدید شده است؟
مستند: بند ب ماده (۷) آیین‌نامه ارزیابی کیفی مصوبه /۸۴۱۳۶ت۳۳۵۶۰ه مورخ ۱۴۰۳/۵/۷ هیئت وزیران
ماده 7- آگهی ارزیابی
الف - آگهی ارزیابی کیفی مناقصه‌گران که در صورت لزوم انجام می‌شود، باید حداقل شامل موارد زیر باشد:
1- نام و نشانی دستگاه مناقصه گزار.
2- موضوع مناقصه.
3- تاریخ، مهلت و نشانی دریافت و تحویل استعلام ارزیابی کیفی مناقصه‌گران.
4- نام و نشانی مدیر طرح یا مشاور حسب مورد.
5- نحوه دریافت اسناد استعلام و هزینه آن در صورت لزوم.
ب - بعد از پایان یافتن مهلت تحویل استعلام‌ها، در صورت تحقق شرایط انحصار (موضوع جزء «2» بند «ط» ماده «2» قانون)، به منظور اطمینان یافتن از انحصار، آگهی ارزیابی حداقل برای یک بار باید تجدید شود.
تبصره - در صورت احراز انحصار، کمیسیون مناقصه صورتجلسه ای مبنی بر تأیید شرایط انحصار تنظیم و امضا می‌کند و در این صورت (طبق بند «الف» ماده «29» قانون) نیازی به انجام تشریفات مناقصه نیست و قرارداد از طریق مذاکره کمیسیون مناقصه با متقاضی معامله منعقد می‌شود.
کنترل ۲۸
آیا صورتجلسه نهایی ارزیابی کیفی مناقصه‌گران ارائه شده است؟
مستند: بند(پ) ماده (۹) آیین‌نامه اجرایی بند(ج) ماده (۱۲) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۹ ارزیابی و امتیازدهی و ماده ۱۰ حداقل تعداد مناقصه‌گران در فهرست کوتاه را تعیین کرده است؛ ماده ۱۱ (جایگزین ۱۴۰۰/۰۸/۱۹) ارزیابی ساده را تنظیم می‌کند.
مستند: بند (ت) ماده (۹) آیین‌نامه نظام مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۱۱ آمده است.
مستند: آیین‌نامه ارزیابی کیفی مناقصات مصوبه /۸۴۱۳۶ت۳۳۵۶۰ه مورخ ۱۴۰۳/۵/۷ هیئت وزیران
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه اجرایی بند «ج» ماده (۱۲) قانون برگزاری مناقصات (ارزیابی کیفی مناقصه‌گران) مصوب ۱۳۸۵؛ متن کامل با اصلاحات ۱۴۰۰ و ۱۴۰۳
کنترل ۲۹
آیا تعداد حداقل مناقصه‌گران برای دعوت به مناقصه محدود رعایت شده است؟
مستند: بند (الف) ماده(۱۰) آیین‌نامه ارزیابی کیفی مناقصات مصوبه /۸۴۱۳۶ت۳۳۵۶۰ه مورخ ۱۴۰۳/۵/۷ هیئت وزیران
ماده 10- حداقل تعداد مناقصه‌گران در فهرست کوتاه
الف - حداقل تعداد مناقصه‌گران واجد شرایط (فهرست کوتاه) برای دعوت به مناقصه محدود به شرح زیر تعیین می‌شود:
1- پنج مناقصه‌گر در کارهای پیمانکاری در صورت استفاده از فهرست بهای پایه منتشر شده توسط سازمان.
2- سه مناقصه‌گر در سایر مناقصات.
ب - در صورتی که تعداد افراد واجد شرایط به حد نصاب نرسد، برای یک بار فرایند ارزیابی تجدید می‌شود و در ارزیابی دوم با حداقل دو مناقصه‌گر که دارای بالاترین امتیاز باشند، مناقصه برگزار می‌شود و در غیر این صورت، طبق جزء (2) بند «ط» ماده (2) قانون، تأمین کننده یاد شده، انحصاری تلقی و معامله طبق بند «الف» ماده (29) قانون انجام می‌شود.
پ - دعوتنامه شرکت در مناقصه محدود باید برای همه مناقصه‌گرانی که در فهرست کوتاه نام آنها قید شده است ارسال شود.
تبصره - در مواردی که مناقصه محدود برگزار می‌شود و پروژه واگذاری مربوط به تکمیل آن باشد، دستگاه مناقصه گزار می‌تواند به تشخیص خود پیمانکار شاغل را بدون در نظرگیری ظرفیت کاری در فهرست کوتاه ملحوظ کند.
ت - دعوتنامة شرکت در مناقصه، باید به نحوی ارسال شود که با احتساب زمان لازم برای تهیه و تکمیل اسناد، تأمین ضمانت‌نامه‌های لازم و انجام تشریفات مبادله قرارداد، مدت اعتبار پیشنهادها خاتمه نیابد.
کنترل ۳۰
آیا هر گونه تغییر در اسناد مناقصه به اطلاع مناقصه‌گران و اعضای کمیسیون رسیده است؟
مستند: بند (پ) ماده (۱۷) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی
ماده ۱۷ – مستندسازی مواعد و تغییر اسناد
الف - در تمام مناقصات مواعد برنامه زمانی مناقصه باید بر اساس تقویم هجری شمسی تعیین و درج شوند. در مناقصات بین المللی علاوه بر تاریخ هجری شمسی، تاریخ میلادی نیز درج می‌شود.
ب - مواعد زمانی مربوط به شروع و اتمام مهلت دریافت و تحویل اسناد نباید در ایام تعطیلات رسمی تعیین شود و چنانچه ایام تعطیل پیش بینی نشده ای در مواعد مناقصه رخ دهد، مهلت های مقرر در برنامه زمانی مناقصه به همان میزان افزوده می‌شود.
پ - تغییر در اسناد مناقصه اعم از تغییر مقادیر موضوع مناقصه یا نشانی ها و مواعد مندرج در برنامه زمانی، حداکثر تا هفتاد و دو ساعت قبل از افتتاح پاکت های مناقصه مجاز است و چنانچه تغییری رخ دهد، باید مستندسازی و با روشی قابل تصدیق برای همه مناقصه گران ارسال شود.
تبصره – هرگونه تغییر در اسناد یا مواعد مناقصه که مستلزم اصلاح پیشنهادهای مناقصه گران باشد، باید با تمدید مواعد و ارائه مهلت لازم برای اصلاح اسناد واصل شده جبران شود.
ت - در صورت عدم اطلاع رسانی تغییرات به مناقصه گران، ارسال قابل تصدیق مکاتبات از سوی مناقصه گران، در حکم وصول آنها از سوی مناقصه گزار می‌باشد.
کنترل ۳۱
آیا از مناقصه‌گران یا نمایندگان آنها برای حضور در جلسه گشایش پیشنهادهای مالی دعوت شده است؟
مستند: بند (د) ماده (۱۸) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۳۲
آیا حداقل مهلت قابل قبول پیشنهادها (۱۰ روز در مناقصات داخلی و بکماه درمناقصات بین‌المللی از آخرین مهلت تحویل اسناد مناقصه نباید کمتر باشد) در اسناد پیش‌بینی شده است؟
مستند: بند (ب) ماده (۱۵) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۱۸ آمده است.
کنترل ۳۳
آیا بازگشایی پاکات (الف) و (ب) در موعد اعلام شده در سامانه انجام شده است؟
مستند: ماده (۱۸) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۳۴
آیا میزان اهمیت مناقصه توسط کارفرما اعلام شده است؟
مستند: بند (۵) بخشنامه تعیین دامنه قیمت‌های متناسب بخشنامه شماره ۱۰۰/
کنترل ۳۵
آیا ضمانت‌نامه‌های مناقصه‌گران با توجه به اسناد مناقصه کنترل شده است؟
مستند: اسناد مناقصه و آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
کنترل ۳۶
آیا در مناقصات دو مرحله ای مستندات دریافت شده از پاکت (ب) به کمیته فنی و بازرگانی ارائه شده است؟
مستند: بند (۵) ماده (۱۸) و قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۳۷
آیا صورتجلسه گشایش پیشنهادها توسط کمیسیون مناقصه تنظیم و امضا شده است؟
مستند: بند (۶) جز ب ماده (۱۸) و قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۳۸
آیا ضمانت‌نامه‌های مناقصه‌گران در جلسه مناقصه ارائه شده است؟
مستند: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی
متن کامل این مستند در سایت هست: آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
مستند: ماده (۶) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۶ - وظایف کمیسیون مناقصه
اهم وظایف کمیسیون مناقصه به شرح زیر است:
الف - تشکیل جلسات کمیسیون مناقصه در موعد مقرر در فراخوان مناقصه.
ب - بررسی پیشنهادهای مناقصه‌گران از نظر کامل بودن مدارک و امضای آنها و نیز خوانا بودن و غیر مشروط بودن پیشنهادهای قیمت (ارزیابی شکلی).
ج - ارزیابی پیشنهادها و تعیین پیشنهادهای قابل قبول طبق شرایط و اسناد مناقصه.
د - ارجاع بررسی فنی پیشنهادها به کمیته فنی بازرگانی در مناقصات دو مرحله‌ای.
ه - تعیین برندگان اول و دوم مناقصه (طبق ضوابط مواد (۱۹) و (۲۰) این قانون).
و - تنظیم صورتجلسات مناقصه.
ز - تصمیم‌گیری درباره تجدید یا لغو مناقصه.
کنترل ۳۹
آیا ضمانت‌نامه‌های مناقصه‌گرانی که امتیازهای لازم را کسب نکرده‌اند یا برنده نشده‌اند مسترد شده‌اند؟
مستند: بند(ج) ماده (۲۰) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۲۰ - ارزیابی مالی و تعیین برنده مناقصه
الف - هنگام ارزیابی مالی، مناقصه‌گری که مناسب‌ترین قیمت را حائز شده باشد، به عنوان برنده اول اعلام خواهد شد و برنده دوم در صورتی اعلام می‌شود که تفاوت قیمت پیشنهادی وی با برنده اول، کمتر از مبلغ تضمین باشد. روش ارزیابی مالی باید در اسناد مناقصه به صورت مشروح با ذکر نحوه تاثیرگذاری ارزیابی فنی بازرگانی بر قیمت اعلام شود.
ب - پس از گشودن پاکتهای قیمت، چنانچه بررسی قیمت‌ها و تجزیه و کنترل مبانی آن لازم باشد، کمیسیون مناقصه می‌تواند بررسی آن را به کمیته فنی بازرگانی ارجاع نماید و کمیته فنی بازرگانی حداکثر ظرف دو هفته نتیجه ارزیابی را به کمیسیون مناقصه اعلام می‌کند.
ج - پس از گشودن پیشنهادهای قیمت، تضمین برنده اول و دوم، نزد مناقصه‌گزار نگهداری و تضمین سایر مناقصه‌گران بازگردانده می‌شود.
د - در مناقصات بین‌المللی، مناقصه‌گران داخلی نسبت به مناقصه‌گران خارجی ترجیح دارند. نحوه ترجیح مناقصه‌گران داخلی، در اسناد مناقصه قید خواهد شد. مناقصاتی که در آنها رعایت این قاعده به مصلحت نباشد، باید از سوی شورای اقتصاد تایید شود.
کنترل ۴۰
آیا زمان و مکان تشکیل جلسه گشایش پیشنهادات قیمت در مناقصات دومرحله ای در صورتجلسه قید شده است؟
مستند: بند (ج) ماده (۱۸) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۴۱
آیا فهرست دریافت کنندگان اسناد، حاضران و شرکت کنندگان در جلسه مناقصه تهیه شده است؟
مستند: بند(۱- ب) ماده (۱۸) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۲۶ آمده است.
کنترل ۴۲
آیا در مناقصات دومرحله ای، صورتجلسه کمیته فنی و بازرگانی در ارزیابی فنی ارائه شده است و امتیازها قرائت شده است؟
مستند: بند (الف) ماده (۱۹) قانون برگزاری مناقصات
ماده ۱۹ - ارزیابی فنی بازرگانی پیشنهادها
الف - در مناقصات دو مرحله‌ای، مناقصه‌گزار موظف است براساس معیارها و روش‌های اعلام شده در اسناد مناقصه، ارزیابی کیفی مناقصه‌گران و ارزیابی فنی بازرگانی پیشنهادها را انجام و اعلام نماید.
ب - در صورتی که بررسی فنی بازرگانی پیشنهادها لازم باشد، نتیجه بررسی طی مهلتی که کمیسیون مناقصه معین می‌کند به جلسه بعدی کمیسیون احاله می‌شود و بر اساس گزارش کمیته فنی بازرگانی، پاکتهای قیمت پیشنهاددهندگانی که امتیاز فنی بازرگانی لازم را احراز کرده‌اند، گشوده می‌شود.
ج - هرگونه ارزیابی فنی بازرگانی، تنها پیش از گشودن پیشنهادهای قیمت مجاز است.
د - پاکت پیشنهاد قیمت مناقصه‌گرانی که در ارزیابی‌های فنی بازرگانی پذیرفته نشده‌اند، باید ناگشوده بازگردانده شود.
کنترل ۴۳
آیا صورتجلسه ارزیابی فنی و بازرگانی حداقل (۲) روز کاری قبل از بازگشایی پاکات مالی در سامانه بارگذاری شده است؟
مستند: بند (پ) ماده (۲۳) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۲۳ – اطلاع رسانی مناقصات دو مرحله ای
الف - اطلاع رسانی مناقصات دو مرحله ای شامل موارد زیر می‌باشد:
۱ - اطلاع رسانی پیش از فراخوان.
۲ - اطلاع رسانی فراخوان.
۳ - اطلاع رسانی ارزیابی شکلی پیشنهادها.
۴ - اطلاع رسانی ارزیابی کیفی مناقصه گران در مناقصات دو مرحله ای محدود.
۵ - اطلاع رسانی ارزیابی فنی و بازرگانی.
۶ - اطلاع رسانی ارزیابی مالی پیشنهادها و تعیین برنده مناقصه.
ب - اطلاع رسانی پیش از فراخوان طبق ماده (۱۹) و اطلاع رسانی فراخوان طبق ماده (۲۰) و اطلاع رسانی ارزیابی کیفی مناقصه گران طبق ماده (۲۱ ) این آیین نامه انجام می‌شود.
پ - صورتجلسه پایانی ارزیابی فنی - بازرگانی پیشنهادها، موضوع بند «پ» ماده (۱۱) این آیین نامه، باید دو روز کاری قبل از گشایش پاکت های مالی اطلاع رسانی شود.
ت - اطلاع رسانی صورتجلسه پایانی ارزیابی مالی، باید دو روز کاری قبل از انعقاد قرارداد انجام شود.
کنترل ۴۴
آیا بررسی مشروط و مخدوش نبودن قیمت‌های پیشنهادی مناقصه‌گران صورت گرفته است؟
مستند: بند (ب) ماده (۶) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۳۸ آمده است.
کنترل ۴۶
آیا جدول تجزیه بها برای کارهای پیمانکاری ارائه شده است؟
مستند: بخشنامه شماره ۹۶/
کنترل ۴۷
آیا قیمت پیشنهادی پیمانکاران در مناقصات بالای (۲۰) برابر نصاب معاملات مناقصات متوسط به تفکیک جداول فهرست بها ارائه شده است؟
مستند: بخشنامه شماره ۱۰۰/
کنترل ۴۸
آیا دامنه قیمت‌های متناسب پیشنهادی مشخص شده است؟
مستند: دستورالعمل تعیین دامنه قیمت‌های متناسب پیشنهادی در مناقصات یک مرحله ای و دو مرحله ای به شماره ۱۴۰۳/
کنترل ۴۹
آیا در مناقصات دو مرحله ای قیمت‌های تراز شده پیمانکاران براساس امتیاز فنی تعیین شده است؟
مستند: بند (۵-الف) ماده (۱۲) آیین‌نامه مستندسازی
متن این ماده زیر کنترل ۱۲ آمده است.
کنترل ۵۰
آیا قیمت پیشنهادی غیر متعارف با بیش از ۱۰ درصد کمتر یا بیشتر از برآورد اولیه به کمیته فنی و بازرگانی جهت تعیین صحت مبانی قیمت ارجاع شده است؟
مستند: تبصره ماده (۱۰) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
ماده ۱۰ – مستندسازی گشایش پیشنهادها در مناقصات یک مرحله ای
الف – مستندهای مربوط به گشایش پیشنهادها در مناقصات یک مرحله ای شامل موارد زیر است:
۱ - صورتجلسه گشایش پاکت های مناقصه، طبق ماده (۵) این آیین نامه با ذکر نوع مناقصه (عمومی یا محدود).
۲ - مستندهای ارزیابی کیفی مناقصه گران در مناقصات یک مرحله ای محدود.
۳ - مستندهای ارزیابی شکلی پیشنهادها طبق ماده (۸) این آیین نامه.
۴ - نتایج ارزیابی مالی شامل:
۴ – ۱ - نام و امضای اعضای کمیسیون مناقصه.
۴ – ۲ - مشخصات تضمین های شرکت در مناقصه.
۴ – ۳ - قیمت های پیشنهادی مناقصه گران.
۴ – ۴ - نام و عنوان و قیمت پیشنهادی برنده اول مناقصه.
۴ – ۵ - نام و عنوان و قیمت پیشنهادی برنده دوم مناقصه، در صورتی که تفاوت قیمت پیشنهادی وی با برنده اول کمتر از مبلغ تضمین شرکت در مناقصه باشد (موضوع بند «الف» ماده «۲۰» قانون).
تبصره – در صورتی که به تشخیص کمیسیون مناقصات حداقل قیمت پیشنهادی غیرمتعارف یا در صورت وجود برآورد اولیه، بیش از ده درصد از برآورد اولیه کمتر یا بیشتر باشد، لازم است که کمیسیون، مهلت بررسی و محل و زمان اعلام نظر کمیته فنی - بازرگانی را برای تعیین صحت مبانی قیمت، توجیه پذیری آن (موضوع جزء «۵» بند «الف» ماده «۲۴» قانون) یا قابل اجرا بودن مبلغ پیشنهادی در صورتجلسه گشایش پاکت های مناقصه ثبت کند. نتایج بررسی در جلسه دوم مطابق مقررات بند «الف» این ماده باید مستندسازی شود.
۵ - سایر مواردی که به تشخیص کمیسیون مناقصه برای درج در صورتجلسه ضرورت داشته باشد.
ب - تمام مستندهای موضوع بند «الف» این ماده باید در دستگاه مناقصه گزار، طبق جزء «۱» بند «الف» ماده (۳) این آیین نامه، بایگانی شوند.
پ - مستندهای موضوع جزء های (۲) تا (۵) بند «الف» باید به بانک اطلاعات مناقصات ارسال شوند.
کنترل ۵۱
آیا صورتجلسه نهایی بررسی قیمت توسط کمیته فنی و بازرگانی ارائه شده است؟
مستند: تبصره جزء (۴) و (۵) ماده (۱۰) آیین‌نامه مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۵۰ آمده است.
کنترل ۵۲
آیا برنده اول و در صورت وجود، برنده دوم مناقصه مشخص شده‌اند؟
مستند: بند (الف) ماده (۲۰) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۳۹ آمده است.
کنترل ۵۳
آیا در مناقصات دومرحله ای رئیس دستگاه اجرایی در جلسه مناقصه حضور داشته است؟
مستند: بند (د) ماده (۵) قانون برگزاری مناقصات
متن این ماده زیر کنترل ۳ آمده است.
نکات قابل توجه
۱- کلیه مناقصات دستگاه اجرایی در بستر سامانه ستاد با توجه به کنترل‌های داخلی سامانه مذکور که در بخش دیگری ارائه شده است انجام می‌پذیرد.
۲- دستگاههای اجرایی مکلف‌اند کلیه قراردادهای منعقده را در پایگاه اطلاعات قراردادها ثبت نمایند و در چارچوب اعلام شده در پایگاه مذکور عمل نمایند.
۳- ارزیابی‌های کیفی و فنی بازرگانی توسط واحد متقاضی یا حسب مورد کمیته فنی و بازرگانی انجام می‌پذیرد و همکاران ذیحساب ارزیابی‌های انجام شده را صرفا به لحاظ شکلی کنترل می‌نمایند
۴- حتی‌الامکان استعلام ضمانت‌نامه‌های دریافتی از مناقصه‌گران در سامانه سپام و یا سامانه‌های بانک صادرکننده ضمانت‌نامه کنترل شود.
متن کامل قوانین در سایت
- قانون الحاق برخی مواد به قانون تنظیم بخشی از مقررات مالی دولت (۲) مصوب ۱۳۹۳
- قانون برگزاری مناقصات (مصوب ۱۳۸۳)
- آیین‌نامه اجرایی نظام مستندسازی و اطلاع‌رسانی مناقصات مصوب ۱۳۸۵؛ چه مستنداتی در مناقصه، ترک تشریفات و معاملات ماده ۲۹ لازم است
- قانون برنامه و بودجه کشور مصوب ۱۳۵۱/۱۲/۱۰
- آیین‌نامه تضمین معاملات دولتی با آخرین اصلاحات؛ ضمانت‌نامه شرکت در فرایند ارجاع کار، انجام تعهدات و پیش‌پرداخت
- آیین‌نامه اجرایی بند «ج» ماده (۱۲) قانون برگزاری مناقصات (ارزیابی کیفی مناقصه‌گران) مصوب ۱۳۸۵؛ متن کامل با اصلاحات ۱۴۰۰ و ۱۴۰۳
- قانون حداکثر استفاده از توان تولیدی و خدماتی کشور و حمایت از کالای ایرانی؛ متن کامل، خلاصه و آرای دیوان
منبع : سایت حسابداری بیمارستان
کانال تلگرام @hospitalaccounting